シリーズ７

時折、学生の方などから、投資銀行家になる上での資格や試験について、質問を受けることがあります。

基本的には大学や大学院を出て投資銀行の入社試験にパスすれば、それで良いのですが、入社した後、幾つかの資格を取ることを求められます。（入社してから取れば良いのであって、入社前に取る必要はありません。）

まず日本での資格です。投資銀行は、日本の法制度上は証券会社に分類されますので、社員（特に顧客と接点のある部門の社員）は証券外務員の資格試験に通ることを求められます。まず最初に第2種の資格試験に通り、次が第1種。そして管理者は内部管理責任者資格の取得を求められます。

これらの試験は暗記が主ですので、入社後に会社が支給してくれるテキストを見たり、テキストの練習問題をやっていれば大したことはありません。

次に投資銀行によっては、米国での資格取得を求められることもあります。

こちらの方はちょっと大変です。

私が受けたのは、NASD (National Association of Securities Dealers－全米証券業協会）の外務員用資格試験で、『シリーズ７』と言われるもの。

試験時間が3時間ずつ計6時間（日本人など外国人には確か1時間の延長が認められていたと記憶しています）にも及ぶ試験で、全部英語です。

（内容も『取引先からローレックスの腕時計を贈られたらどうするか【選択式】』など、実践的かつ倫理に関するものも含み多岐にわたります。）

日本では役人出身の方が、『自分はプロ中のプロだ』と自任していたりしますが、『シリーズ７』レベルの試験を受けていれば、間違いを犯すことも無かったように思われます。

【注】上の設問の例ですが、詳しくは忘れましたが、確か、年間を通して、（贈り物を受けていいのは）何ドルまでOKと、具体的に決められていた（それも極めて僅かな金額）と記憶しています。